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《认证机构管理办法》(总局令第193号)

发(fa)布(bu)日期(qi):2017-09-14 16:09:49  点击(ji)量:1192   信息(xi)来源:原创

发布时间:2016-11-14 15:36:00  责任编辑: 国家认监委

193号 

《认证机构管理办法》已经20171010日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过,现予公布,自201811日起施行。 

                                                                                                                               局 长 

                                                                                                                             20171114日 

认证机构管理办法  

第一章 总则 

第一条 为了加强对认证机构的监督管理,规范认证活动,提高认证有效性,根据《中华人民共和国认证认可条例》(以下简称《认证认可条例》)等有关法律、行政法规的规定,制定本办法。 

第二条 本办法所称认证机构,是指依法取得资质,对产品、服务和管理体系是否符合标准、相关技术规范要求,独立进行合格评定的具有法人资格的证明机构。 

第三条 在中华人民共和国境内从事认证活动的认证机构及其监督管理,适用本办法。 

第四条 国家质量监督检验检疫总局(以下简称国家质检总局)主管认证机构的监督管理工作。 

国家认(ren)证(zheng)认(ren)可(ke)监督(du)管理委(wei)员会(hui)(以下(xia)简称国家认(ren)监委(wei))负责认(ren)证(zheng)机构的资质审(shen)批及(ji)其(qi)从事认(ren)证(zheng)活动的监督(du)管理。 

县级以上地(di)方(fang)人民政(zheng)府质量(liang)技(ji)术监督(du)(du)部(bu)门(men)和(he)国(guo)家质检(jian)总局设(she)在地(di)方(fang)的出入境检(jian)验检(jian)疫(yi)部(bu)门(men)(以下统称地(di)方(fang)认(ren)证监督(du)(du)管理(li)部(bu)门(men))依照(zhao)(zhao)本办法的规定(ding),按照(zhao)(zhao)各自职(zhi)责分工(gong)负责所辖区域内认(ren)证机(ji)构从事认(ren)证活动的监督(du)(du)管理(li)。 

第五条 认证机构从事认证活动应当遵循公正公开、客观独立、诚实信用的原则,维护社会信用体系。 

第六条 认证机构及其人员对其认证活动中所知悉的国家秘密、商业秘密负有保密义务。 

第二章 资质审批 

第七条 取得认证机构资质,应当经国家认监委批准。未经批准,任何单位和个人不得从事认证活动。 

第八条 取得认证机构资质,应当符合下列条件: 

(一)取(qu)得法人资格; 

(二)有固定的办公场所和必要的设施; 

(三)有符合认证认可要(yao)求的管理制度; 

(四)注册资本不得少于人民币300万元; 

(五)有10名以上相应领域的专职认证人员。 

从事(shi)产(chan)品认证(zheng)活动的(de)认证(zheng)机构,还应当具备与从事(shi)相(xiang)关产(chan)品认证(zheng)活动相(xiang)适(shi)应的(de)检测、检查等技术能力。 

外商投资企业在中华人民共和国境内取得(de)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构资质,除符合上(shang)述条件外,还应当符合《认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)认(ren)(ren)可条例》规定的其(qi)他条件。 

第九条 认证机构资质审批程序: 

(一)认(ren)证机构资质的(de)申(shen)请人(ren)(以下简称申(shen)请人(ren))应(ying)当向国家(jia)认(ren)监(jian)委提出申(shen)请,提交符(fu)合(he)本办法第(di)八条规(gui)定条件的(de)相关证明文件,并(bing)对其真实性、有效性、合(he)法性负(fu)责; 

(二)国家认监委应当对申请人提交的证明文件进行初审,并自收到之日起5日内作出受理或者不予受理的书面决定。对申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当一次性告知申请人需要补正的全部内容; 

(三)国家认监委应当自受理认证机构资质申请之日起45日内,作出是否批准的决定。决定批准的,向申请人出具《认证机构批准书》。决定不予批准的,应当书面通知申请人,并说明理由。 

需要对申请人的认证、检测、检查等技术能力进行专家评审的,专家评审时间不得超过30日。评审时间不计算在审批期限内。 

第十条 国家认监委制定、调整和公布认证领域目录,认证机构应当在批准的认证领域内,按照认证基本规范、认证规则从事认证活动。 

国家认监委尚未制定认证规则的,认证机构可以自行制定认证规则,并在认证规则发布后30日内,将认证规则相关信息报国家认监委备案。 

第十一条 认证机构有下列情形之一的,应当自变更之日起30日内,向国家认监委申请办理《认证机构批准书》变更手续: 

(一(yi))缩(suo)小批准认(ren)证领域的; 

(二)变更法(fa)人性质、股(gu)东(dong)、注册资本的; 

(三)合并或者分立的; 

(四)变更名称、住所、法定(ding)代表人的(de)。 

扩(kuo)大认证(zheng)领域的,由(you)国(guo)家认监委按照本办(ban)法第九(jiu)条(tiao)的规(gui)定予(yu)以办(ban)理(li)。 

第十二条 《认证机构批准书》有效期为6年。 

认证机构需要延续《认证机构批准书》有效期的,应当在《认证机构批准书》有效期届满30日前向国家认监委提出申请。 

国家认(ren)监委应当对提出延续(xu)申请(qing)的(de)认(ren)证机构(gou)依照本办法规定的(de)资质条件和审批(pi)程序进(jin)行书面复(fu)查,并(bing)在(zai)《认(ren)证机构(gou)批(pi)准(zhun)书》有效期届满(man)前(qian)作出是否准(zhun)予(yu)延续(xu)的(de)决定。 

第三章 行为规范 

第十三条 认证机构应当建立风险防范机制,对其从事认证活动可能引发的风险和责任,采取合理、有效措施,并承担相应的社会责任。 

认(ren)证(zheng)机(ji)构不得(de)超出批准范(fan)围(wei)从事认(ren)证(zheng)活动。 

第十四条 认证机构应当建立健全认证人员管理制度,定期对认证人员进行培训,保证其能力持续符合国家关于认证人员职业资格的相关要求。 

认(ren)证(zheng)机构不得聘用国(guo)家(jia)法律(lv)法规(gui)和国(guo)家(jia)政策禁止或者限制从事认(ren)证(zheng)活动的(de)人员(yuan)。 

第十五条 认证机构应当通过其网站或者其他形式公布以下信息并保证其真实、有效: 

(一(yi))依(yi)法(fa)从事认证活(huo)动的自我(wo)声(sheng)明; 

(二)认证(zheng)领域、认证(zheng)规则、认证(zheng)证(zheng)书(shu)样式(shi)、认证(zheng)标志样式(shi); 

(三(san))设立(li)的(de)承(cheng)担其认证(zheng)活动的(de)分支(zhi)机构名称、地址和认证(zheng)活动内容; 

(四(si))认证收费标准; 

(五)认证证书有(you)效、暂停、注销或者撤销的状态。 

强(qiang)制(zhi)(zhi)性产品认(ren)证机构还应当按(an)照(zhao)国家认(ren)监(jian)委(wei)的(de)相关规定(ding),公布其强(qiang)制(zhi)(zhi)性产品认(ren)证相关信息。 

第十六条 认证机构从事认证活动,应当符合认证基本规范、认证规则规定的程序要求,确保认证过程完整、客观、真实,不得增加、减少或者遗漏程序要求。 

第十七条 认证机构在从事认证活动时,应当对认证对象的下列情况进行核实: 

(一)具(ju)备相关法定资(zi)质、资(zi)格; 

(二)委托(tuo)认证的产品、服务、管理体系等符合相关法律法规的要(yao)求; 

(三)未列入国(guo)家信(xin)用信(xin)息严重失信(xin)主体相关名录。 

认证(zheng)对象不符合上述要(yao)求的,认证(zheng)机构不得向其(qi)出(chu)具(ju)认证(zheng)证(zheng)书。 

第十八条 认证机构及其认证人员应当及时作出认证结论,保证其客观、真实并承担相应法律责任。 

认证(zheng)机构及其认证(zheng)人(ren)员(yuan)不(bu)得出具(ju)虚假或(huo)者严重失(shi)实的(de)(de)认证(zheng)结(jie)论。有下列情形之一的(de)(de),属于出具(ju)虚假或(huo)者严重失(shi)实的(de)(de)认证(zheng)结(jie)论: 

(一)认证(zheng)人(ren)员未按照(zhao)认证(zheng)规(gui)则要求,应当进(jin)入现场而(er)未进(jin)入现场进(jin)行审核、检查(cha)或者审查(cha)的(de); 

(二)冒名顶替(ti)其他认(ren)证人(ren)员实(shi)施审(shen)核、检查或者(zhe)审(shen)查的; 

(三)伪造(zao)认证(zheng)档案(an)、记录和资料的; 

(四)认(ren)证(zheng)证(zheng)书载明的事项内容严重失实(shi)的; 

(五(wu))向未通过认证的认证对象出卖或者(zhe)转让认证证书的。 

第十九条 认证结论符合认证要求的,认证机构应当及时向认证对象出具认证证书。 

认证(zheng)(zheng)机构应当通过(guo)其网站或者(zhe)其他形式(shi),向公众(zhong)提供查询认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书有效性的方式(shi)。 

第(di)二十(shi)条  认(ren)证(zheng)机构应当要求认(ren)证(zheng)对(dui)象正(zheng)确使用认(ren)证(zheng)证(zheng)书和认(ren)证(zheng)标志(zhi),对(dui)未按照(zhao)规(gui)定使用的,认(ren)证(zheng)机构应当采取(qu)有效的纠正(zheng)措施(shi)。 

第二十一条 认证机构应当对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪监督。 

不能持续符合认证要求的,认证机构应当在确认相关情况后5日内,暂停认证对象相应的认证证书。暂停期限届满仍不符合要求的,应当撤销其相应认证证书。 

暂停期限按照认证(zheng)规则的相关规定(ding)执行。 

第二十二条 认证机构应当对认证过程做出完整记录,保留相应认证资料。 

认证记录和认证资料应当真实、准确,归档留存时间为认证证书有效期届满或者被注销、撤销之日起2年以上,认证记录应当使用中文。 

在认证证书(shu)有效期内(nei),认证活(huo)动参与各方盖章或者签字的认证记录、认证资料等,应当保存具有法律效力的原(yuan)件(jian)。 

第二十三条 认证机构应当及时向国家认监委报送以下信息,并保证其真实、有效: 

(一)认证计划(hua)信息; 

(二)与认(ren)(ren)(ren)证(zheng)结(jie)果相关的认(ren)(ren)(ren)证(zheng)活动、认(ren)(ren)(ren)证(zheng)人员、认(ren)(ren)(ren)证(zheng)对象信(xin)息; 

(三)认证证书的(de)有(you)效(xiao)、暂停、注销(xiao)或(huo)者撤(che)销(xiao)状态(tai)信息; 

(四)设立承担(dan)其认证活动的分支机构信息(xi)。 

认证机构在获得批准的认证领域内,与境外认证机构签订认证结果仅在境外使用的分包合约,应当自签订分包合约之日起10日内向国家认监委报送信息。 

第二十四条 认证机构应当在每年3月底之前向国家认监委提交以下报告,并保证其真实、有效: 

(一)上一年度(du)工作报告:主要(yao)包括从业基本情况(kuang)(kuang)、人员、业务(wu)状(zhuang)况(kuang)(kuang)以及符合国家资(zi)质(zhi)要(yao)求的(de)会计(ji)师(shi)事务(wu)所出(chu)具的(de)财务(wu)会计(ji)审计(ji)报告等(deng)内容; 

(二(er))社(she)(she)会责任(ren)报告:主要包(bao)括(kuo)机(ji)(ji)(ji)构概(gai)况、机(ji)(ji)(ji)构核心价值观(guan)与发展理念、机(ji)(ji)(ji)构最高管理者(zhe)的(de)社(she)(she)会责任(ren)承(cheng)诺(nuo)、机(ji)(ji)(ji)构社(she)(she)会责任(ren)战略、机(ji)(ji)(ji)构社(she)(she)会责任(ren)绩(ji)效(xiao)等内容(rong)。 

第二十五条 认证机构和认证对象应当对国家认监委、地方认证监督管理部门实施的监督检查工作予以配合,对有关事项的询问和调查如实提供相关材料和信息。 

第四章 监督管理 

第二十六条 国家认监委对认证机构遵守《认证认可条例》、本办法以及相关部门规章的情况进行监督检查。 

地(di)方认(ren)证(zheng)监督(du)(du)管理部(bu)门根据法(fa)定职责分(fen)工,对所(suo)辖区域内的(de)认(ren)证(zheng)活动、认(ren)证(zheng)结果实(shi)施日常监督(du)(du)检(jian)查,查处违(wei)法(fa)行为,并建立相应的(de)协调工作(zuo)机制。 

地方认证监(jian)督管理部(bu)门应当(dang)将违法行为查(cha)处的相关信息及(ji)时(shi)报送国(guo)家认监(jian)委。 

第二十七条 国家认监委、地方认证监督管理部门对认证机构的认证活动、认证结果实行随机抽查,抽查结果应当及时向社会公开。 

国家认监(jian)委、地方认证(zheng)监(jian)督管理部门结合随(sui)机抽查、行政处(chu)罚、投诉(su)举报、失信名(ming)录(lu)以及大数据分析等信息,对认证(zheng)机构实行分类监(jian)管。 

第二十八条 国家认监委在其网站公布以下信息: 

(一)依法(fa)取(qu)得资质的认证(zheng)机构(gou)名录; 

(二(er))认证机构依据本办(ban)法第二(er)十(shi)四条规定报送的报告(gao); 

(三)随机抽查(cha)结果(guo); 

(四)对(dui)认证机构及其(qi)认证人员的行政处罚(fa)信息; 

(五)认证机构(gou)及其法(fa)定(ding)代(dai)表人、主要(yao)负责人、认证人员失信(xin)名录以及失信(xin)信(xin)息。 

失信(xin)名录(lu)以及失信(xin)信(xin)息管(guan)理规定由国(guo)家认监委按照法(fa)律法(fa)规和国(guo)家政策(ce)相关要求制定。 

第二十九条 认证机构资质的申请人及其法定代表人、主要负责人、认证人员等列入国家信用信息失信主体名录的,对其认证机构资质申请不予批准。 

认(ren)证机构及其(qi)法定代表(biao)人、主(zhu)要负责人、认(ren)证人员列(lie)入国(guo)家信(xin)用信(xin)息失信(xin)主(zhu)体(ti)名(ming)录或者国(guo)家认(ren)监(jian)委公布的失信(xin)名(ming)录的,对其(qi)认(ren)证机构资质延续、认(ren)证领域扩大申请不予批准。 

第三十条  国(guo)家认监委(wei)、地方认证(zheng)监督(du)管理部门在监督(du)检查中发现(xian)认证(zheng)机(ji)构有下列情形之一(yi)的,应当给予告诫,并责令其(qi)改(gai)正(zheng): 

(一)未依照本办法(fa)第(di)十五条规定,公布(bu)信息的; 

(二(er))未依照(zhao)本办法第(di)十九条第(di)二(er)款规定(ding),向公众提(ti)供(gong)认证证书有(you)效性查询方式的。 

第三十一条 有下列情形之一的,国家认监委根据利害关系人的请求或者依据职权,可以撤销《认证机构批准书》: 

(一)国(guo)家(jia)认(ren)监委工作人员滥用职权、玩(wan)忽职守(shou)出具的; 

(二)超越(yue)法(fa)定职权出具的(de); 

(三)违(wei)反法(fa)定程序(xu)出(chu)具的; 

(四)对不(bu)具备申(shen)请(qing)资格或者不(bu)符合法定条(tiao)件(jian)的申(shen)请(qing)人出具的; 

(五)认证机构已不(bu)具备或者不(bu)能持续符合(he)法定条件和能力的; 

(六)依法可以(yi)撤销的其(qi)他情形。 

以欺骗、贿赂等不正当手段取得认证机构资质的,国家认监委应当撤销《认证机构批准书》;申请人在3年内不得再次申请认证机构资质。 

第三十二条 认证机构有下列情形之一的,国家认监委应当办理《认证机构批准书》注销手续: 

(一)《认证机构批(pi)准书》有效期届满,未申(shen)请延(yan)续(xu)或(huo)者(zhe)复(fu)查(cha)不予延(yan)续(xu)的; 

(二(er))《认证机构批准书》依法被撤销的; 

(三(san))认(ren)证机构申请注销的(de); 

(四)认证机(ji)构依法终止(zhi)的; 

(五)法律法规(gui)规(gui)定(ding)应(ying)当注(zhu)销的其他情形(xing)。 

第三十三条 认证机构可以通过认可机构的认可,证明其认证能力能够持续符合相关要求。 

认可(ke)机构应当对(dui)取得认可(ke)的(de)认证机构进行(xing)有(you)效跟踪(zong)监(jian)督,对(dui)认可(ke)监(jian)督中发(fa)现(xian)的(de)违法行(xing)为,及时(shi)报告国家(jia)认监(jian)委。 

第三十四条 认证认可协会应当加强对认证机构和认证人员的行业自律管理,发现认证机构或者认证人员的违法行为,及时报告国家认监委。 

第三十五条 任何单位和个人对认证活动中的违法行为,有权向国家认监委和地方认证监督管理部门举报。国家认监委和地方认证监督管理部门应当及时调查处理,并为举报人保密。 

第五章 法律责任 

第三十六条 隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请认证机构资质的,国家认监委不予受理或者不予批准,并给予警告;申请人在1年内不得再次申请认证机构资质。 

第三十七条 认证机构有下列情形之一的,国家认监委应当责令其限期改正,给予警告并予公布: 

(一)未依(yi)照本办法第(di)十条第(di)二款规定,将认证(zheng)规则相(xiang)关信(xin)息报国(guo)家(jia)认监(jian)委备案的; 

(二(er))未依照本(ben)办(ban)法第十一条规定(ding),办(ban)理变更手续的; 

(三)未依照本办法第十四(si)条规(gui)定,认(ren)证人(ren)员能(neng)力(li)不(bu)能(neng)持续(xu)符合国(guo)家(jia)职业资(zi)格的相关要(yao)求(qiu),或者聘用(yong)国(guo)家(jia)法律法规(gui)和国(guo)家(jia)政(zheng)策禁止或者限制从事认(ren)证活动的人(ren)员的;  

(四(si))未(wei)依照本办法第二(er)十三条(tiao)、第二(er)十四(si)条(tiao)规定,向(xiang)国(guo)家认监委报送(song)信息和报告的。 

第三十八条 认证机构有下列情形之一的,地方认证监督管理部门应当责令其改正,并处3万元罚款: 

(一)受到告(gao)诫或者警告(gao)后仍未改正的; 

(二)违反(fan)本办(ban)法第十(shi)七条(tiao)规定,向认(ren)证(zheng)对象(xiang)出具认(ren)证(zheng)证(zheng)书的; 

(三)违反本(ben)办法(fa)第(di)二十条规定,发现认证(zheng)对(dui)象未正(zheng)确(que)使用认证(zheng)证(zheng)书和认证(zheng)标志,未采取有效(xiao)措施纠正(zheng)的; 

(四)违反(fan)本(ben)办法第二(er)十五条规定,在监督(du)检(jian)查工作(zuo)中不(bu)予配合和协助,拒(ju)绝、隐瞒或者不(bu)如实提供相关材料和信息的。 

第三十九条 认证机构违反本办法第十六条规定,增加、减少、遗漏程序要求的,依照《认证认可条例》第六十条的规定进行处罚。认证机构被责令停业整顿的,停业整顿期限为6个月,期间不得从事认证活动。 

认(ren)证机构增加、减少、遗漏(lou)程序要求,情节轻微且不(bu)影响认(ren)证结(jie)论的客观、真实或者认(ren)证有效性的,应当责令其限期改(gai)正(zheng)。逾(yu)期未(wei)改(gai)正(zheng)或者经(jing)改(gai)正(zheng)仍不(bu)符合要求的,依照前款规定进行处(chu)罚。 

第四十条 认证机构违反本办法第十八条规定,出具虚假或者严重失实认证结论的,依照《认证认可条例》第六十二条的规定进行处罚。 

第四十一条 认证机构违反《认证认可条例》等有关法律、行政法规规定的,依照相关规定追究其法律责任。 

第四十二条 国家认监委和地方认证监督管理部门及其工作人员应当依法对认证活动实施监督,有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等违法行为的,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。 

第六章 附则 

第四十三条 本办法中国家认监委实施行政许可的期限以工作日计算,不含法定节假日。 

第四十四条 香港、澳门和台湾地区在大陆的投资企业取得认证机构资质,依照本办法第八条的规定办理,并遵守本办法规定。 

第四十五条 本办法由国家质检总局负责解释。 

第四十六条 本办法自201811日起施行。国家质检总局2011720日公布的《认证机构管理办法》、2015511日公布的《国家质量监督检验检疫总局关于修改<认证机构管理办法>的决定》同时废止。 

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